Làm thế nào để trở thành các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Mở rộng các kiến thức đầu tư chuyên nghiệp

Theo quy định của các bộ Luật Chứng khoán cũ, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp không chỉ bao gồm các một số tổ chức đặc thù như các ngân hàng thương mại hay công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán. Các nhà đầu tư cá nhân được coi là nhà đầu tư “không chuyên”.

Tuy nhiên, đối với bộ Luật Chứng khoán mới có hiệu lực từ ngày 1/1/2021 đã mở rộng quy định về các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm cả các cá nhân và các tổ chức khác. Dựa trên bộ luật mới, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán.

Nếu các bạn muốn hiểu rõ hơn về kiến thức đầu tư tài chính, kiến thức chứng khoán, hãy đến với trang web trang tin tức tài chính - Bitcoin, Stock và Forex .

Các nhà đầu tư cá nhân luôn đạt đến điều kiện nhất định cũng được công nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm người có chứng chỉ hành nghề về chứng khoán; cá nhân hiện đang nắm giữ trong tay các danh mục đầu tư ít nhất 2 tỷ đồng hoặc cá nhân có đã và đang có nguồn thu nhập chịu thuế ít nhất 1 tỷ đồng.

Song cũng theo Luật Chứng khoán, chỉ những nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mới được phép tham gia các đợt chào bán chứng khoán (bao gồm cả cổ phiếu và trái phiếu) riêng lẻ của các công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Không chỉ thế, đối với quỹ thành viên, chỉ nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mới được tham gia góp vốn.

Vào những ngày cuối cùng của năm 2020, đạo luật chứng khoán mới đã được chính phủ ban hành, kèm theo đó là một số văn bản hướng dẫn thi hành. Theo đó Nghị định 155 quy định các tổ chức có trách nhiệm xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và hướng dẫn các thủ tục, tài liệu cần có để chứng minh và xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các cá nhân.

Theo quan điểm của một chuyên gia pháp chế chứng khoán, các tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đều có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi tham gia mua chứng khoán hoặc thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên hoặc ủy quyền cho công ty chứng khoán thực hiện việc xác định.

Đối với những chứng khoán đã phát hành riêng lẻ được giao dịch tập trung trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch mua chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện giao dịch.

Đối với chứng khoán đã được phát hành riêng lẻ nhưng trên thị thế vẫn chưa được giao dịch tập trung, tổ chức đăng ký, lưu ký có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện chuyển quyền sở hữu.

Để có thể tạo điều kiện thuận lợi cho nhà đầu tư, trong thời hạn 1 năm kể từ thời điểm được công ty chứng khoán nhận định và chứng nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư sẽ không phải thực hiện xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi thực hiện tham gia mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên.

Trọng một số trường hợp nhà đầu tư đã mua chứng khoán được chào bán riêng lẻ trên thị trường, chứng chỉ quỹ thành viên sẽ không phải xác định lại tư cách của các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trong khi thực hiện bán các chứng khoán đã mua.

Tuy nhiên, khi ở một phía cạnh khác, các nhân viên lại không hoàn toàn nắm rõ được quy trình, khi các nhà đầu tư hỏi thì lại nhận được câu trả lời là chờ đến khi bộ phân chức năng trả lời. Tìm hiểu thêm làm thế nào để trở thành một nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại trang web https://taichinhtienao.com/chuyen-muc/kien-thuc-kinh-doanh

Nhưng nói đi cũng phải nói lại, đối với các dịp lễ như thời điểm sát Tết nguyên đán, tưởng chừng như các hoạt động phát hành riêng lẻ còn trầm lắng và không phải, bởi vì đây là lúc các nhà đầu tư chứng khoán chứng minh được bản lĩnh cửa mình trên thương trường, và cũng là thời điểm vàng để ra sức học tập và tích lũy kinh nghiệm.